泰国证交会（SEC）持续严打资本市场和数字资产领域的违规行为。2026年头5个月，证交会已提起8起刑事指控，涉及43名违法者；同时，投资诈骗热线接报量增长超过25%，达4307次；证交会已封堵368个涉嫌诈骗的账户，并暂停超过58000个数字资产“马甲账户”。
泰国证券交易委员会（SEC）公布了截至2026年5月31日的执法和投资者保护数据。今年前5个月，SEC持续加快对资本市场和数字资产违法者的打击力度，涵盖刑事案件、民事处罚措施以及打击在线投资诈骗集团。
在刑事追诉方面，SEC已向调查人员提起8起案件，涉及43名违法者，违法行为包括证券/数字资产交易中的不当行为，如操纵市场（1起案件，21名违法者）、欺诈（1起案件，1名违法者）以及未经许可经营业务（6起案件，21名违法者）。
在民事处罚方面，民事处罚委员会已决定对3起案件中的6名违法者采取民事措施，涉及不当交易行为，包括操纵市场以及内幕交易/泄露内幕信息。
同期，7起案件中的27名违法者同意遵守民事处罚，支付民事罚款共计6.63亿泰铢，并退还因违法行为获得的好处5.194亿泰铢，总金额超过11.82亿泰铢。这些款项已上缴国库，通过泰国财政部。
自2017年实施民事处罚以来，截至2026年5月底，共有88起案件中的343名违法者同意遵守民事处罚，累计民事罚款达28.26亿泰铢，退还违法所得9.77亿泰铢。这些罚款和退款已成为SEC上缴泰国财政部的国家收入。
对于不同意SEC规定的民事处罚的违法者，SEC已致函检察官向民事法院提起诉讼，要求按法律规定的最高金额处以民事处罚。
截至2026年5月31日，已有6起案件获得最终判决（初审法院1起，上诉法院5起），法院全部判决SEC胜诉，并处以法律规定的最高处罚。另有19起案件正在法院审理中，其中10起在初审法院，9起在上诉法院。
在防范投资诈骗方面，SEC表示，其投资诈骗热线（1207按22）在2026年1月至5月期间共收到4307次举报和咨询，同比增长超过25%。
其中，有关投资诈骗的咨询达3939次，较2025年同期的1279次增长208%，反映出公众对在线投资诈骗的警惕性显著提高。
同时，SEC已协调社交媒体平台运营商和政府机构，封堵了368个涉嫌诈骗的渠道，平台在7分钟至48小时内100%完成封堵，以降低公众受害风险。
此外，SEC持续打击数字资产“马甲账户”。最新数据显示，截至2026年4月30日，数字资产运营商已暂停累计58006个涉嫌马甲账户，较2025年底的47692个有所增加。
SEC表示，这些措施是提升资本市场和数字资产市场信心、保护投资者、防止金融系统被滥用的部分举措，以应对日益复杂的金融诈骗形势。
SEC副秘书长兼发言人恩纳克·尤延透露，SEC正准备发布新规，加强对申请首次公开发行（IPO）的上市公司的内部审计监管，特别是要求所有公司必须配备内部审计负责人，并明确其资质，以防欺诈或不当行为。
内部审计负责人资质分为两部分：1. 知识方面，需持有CIA、IAP、CPIAT等专业审计师证书；2. 工作经验不少于5年，其中至少3年从事内部审计工作。
关于新规进展，资本市场监督委员会已原则上批准。接下来，SEC将加快与泰国证券交易所协调，修订其对上市公司的监管规则。预计新规将于2026年6月或最迟7月中旬公开征求意见。
SEC还准备出台指引，要求证券公司（经纪商）加强客户尽职调查（KYC）和身份核实（CDD），例如对于法人客户，需核查实际受益人、注册资本、交易额度是否合理，以及投资资金来源。
SEC已与经纪商讨论，以完善核查机制，相关措施将于今年8月16日生效。
“此次出台KYC/CDD指引的重要原因在于，我们观察到违法者在洗钱或开设马甲账户方面不断演变。过去先从银行下手，诱骗转账后迅速取款，随后银行加强监管，于是转向加密货币市场，最近又出现向股市转移的迹象。”恩纳克表示。
他补充说，经纪商快速开户的模式可能成为重要漏洞，导致客户身份识别或核查不够审慎。
（编译：李程；审校：Fang；来源：泰国中文社thais.com）
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